工欲善其事,必先利其器。
11月18日晚,中国证监会自公布之日起发布了7项金融行业标准。上述标准从规范证券期货交易系统接口、保护行业重要数据资产、加强证券期货信息技术服务连续管理等方面制定明确规范,帮助相关机构降低系统交互成本,提高数字转型效率,确保信息系统安全。
标准接口促进数据跨越共享
证券期货业内部接口 《证券交易》明确了证券期货机构内部证券交易的业务信息流程、接口设计原则和委托交易应用层的接口字段,有利于规范证券交易数据接口,促进跨机构、跨系统证券交易数据共享,降低跨系统集成开发成本,提高市场标准化水平,有效支持行业数字化转型。
证券市场是一个由许多参与者交换数据的市场。然而,不同系统的软硬件在证券公司内部不同系统、证券公司与机构客户、证券公司与开放证券平台之间存在很大差异。为了解决信息系统数量大、缺乏统一标准、数据共享难度大等痛点,本文件研究了证券公司内部委托交易信息交互的共性热点问题,并迅速建立了统一、开放、灵活的委托交易数据接口。
早在2019年2月,中国证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》征求公众意见,试图引导证券公司在安全合规的前提下,为机构投资者的合理需求提供外部接入服务。现在,随着证券业交易界面规范的出台,预计未来证券公司将为以定量交易为代表的机构投资者提供外部服务。
同时,中国证监会还发布了场外通用传输接口,给出了场外通用传输接口技术内容,规定了通信模式、通信协议、消息结构要求,详细描述了具体内容,有利于市场参与者快速方便地实现各种业务系统端到端数据传输,降低数据通信成本,提高行业数据通信安全水平和通信效率。
值得注意的是,早在2020年12月,中国证监会就发布了《证券交易数据交换协议》和《资本市场外产品信息数据接口》两项金融行业标准,重点关注证券交易数据交换。
当时,中国证监会表示,一个可以提高界面适应业务创新变化的灵活性,提高数据的可靠传输和系统的安全运行,有效降低国际市场参与者进入国内市场的技术门槛;另一个有利于跨平台、跨系统、跨行业交换、标准化收集和相关业务监督。
优化管理,确保数据信息安全
在促进数据交换渠道畅通的同时,中国证监会还从关键数据管理和保护、信息技术服务连续性等方面发布了两项标准,指导证券期货机构提高数据信息安全水平。
其中,《证券期货行业数据安全管理与保护指南》从基本原则、组织结构、制度、技术等方面提供指导,规范行业机构数据安全管理与保护,新开传奇私服提高行业数据安全管理水平,适用于证券期货行业机构数据安全管理与保护的参考和指导。
近年来,随着金融技术的发展,证券期货行业积累了客户数据、交易数据、市场数据、信息数据等大量数据资产。数据已成为证券期货行业的重要资产和核心竞争力,但这些大规模、高敏感性、高重要性的数据需要采取适当的数据安全措施,以确保投资者权益和证券市场的公平稳定。
经过对证券期货行业数据安全管理现状的研究,大多数证券期货行业机构尚未建立健全的数据安全管理组织结构,技术手段尚未完全覆盖数据生命周期。为了加强证券期货行业的数据安全管理水平,该标准应运而生。
另一方面,《证券期货行业信息技术服务连续性管理指南》提出了证券期货行业机构开展信息技术服务连续性管理的基本程序和措施,指导行业机构管理信息技术服务中断,包括预防信息技术服务中断;信息技术服务中断后,可以按照信息技术服务连续性计划处理,控制中断事件的负面影响;总结信息技术服务中断事件的经验教训,避免类似事件再次发生。
众所周知,证券期货业的顺利运行高度依赖于行业机构信息技术服务的连续性。本标准希望引导行业机构正确认识信息技术服务连续管理的重要性,加强信息技术服务连续管理的组织保障,规范信息技术服务连续管理的实施过程,提高信息技术服务连续管理的参与,协调促进行业机构与供应商的沟通与合作。
降低成本,提高效率,提高机构服务质量
除上述四项金融行业标准外,中国证监会还发布了《证券业登记结算核心术语》 三个金融行业标准:投资者评估数据要求。
其中,《证券业登记结算核心术语》定义了37个证券业登记结算核心术语,涵盖登记、清算、交付、账户、托管等领域,促进统一行业对登记结算核心业务要素的理解和技术定义,降低数据共享和技术系统运营成本。
根据系统间数据交互的实际应用场景,《证券公司客户信息交换规范》规定了证券公司客户信息模型、数据表属性、数据格式和客户信息的交换要求,有利于提高客户信息交互的规范性和及时性,提高行业机构的服务效率和服务质量。
证券经营机构投资者的适当性管理 《投资者评估数据要求》规定了投资者评估的数据范围、证券公司内部数据的数据要素、证券公司外部数据的引入原则等。适用于证券管理机构建立标准统一的投资者评价数据系统,为动态评价投资者风险承受能力和风险偏好提供数据基础,促进解决投资者评价数据库、数据标准、数据格式、评价维度不完整、评价数据范围差异等问题。
中国证监会表示,下一步将继续推进资本市场信息化建设,努力制定基本标准,促进行业数据管理和业务服务的发展,不断巩固科技监管的基础。
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